19b-4批准的彭博分析师可能不需要监督共享协议

分析 分析师 协议 2023-11-10 78

据 PANews 报告,彭博分析师 James Seyffart 在推特上,我个人认为目前, 19b-4(交易方式变更)的批准不需要 SSA(监管共享协议)。如果 SEC 要求,任何缺陷 SSA 所有申请人都能很快满足这些要求。另一位彭博分析师 Eric Balchunas 回应称:“SSA 现在对我们来说已经成了一个小问题。它可能不是必要条件。即便 SEC 需要交易市场部门,也很容易将其添加到文档中。”

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